西南證券打包采購(gòu)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)新增、改造功能模塊項(xiàng)目供應(yīng)商征集公示
一、項(xiàng)目名稱:西南證券打包采購(gòu)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)新增、改造功能模塊項(xiàng)目
二、采購(gòu)人名稱:西南證券股份有限公司
三、采購(gòu)預(yù)算金額
本項(xiàng)目的預(yù)算金額:97萬(wàn)元。
四、根據(jù)行業(yè)監(jiān)管要求,為進(jìn)一步完善公司業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,擬對(duì)公司現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱“內(nèi)控系統(tǒng)”)的監(jiān)控功能進(jìn)行升級(jí)改造,包括配資識(shí)別監(jiān)測(cè)管理、賬戶實(shí)名制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)管理及非現(xiàn)場(chǎng)開戶風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、深交所主板中小板合并的風(fēng)控改造、上海新債券交易平臺(tái)的風(fēng)控改造、滬深公募基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)(簡(jiǎn)稱“REITs”)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控改造等六項(xiàng)功能。
此六項(xiàng)監(jiān)控的功能要求主要描述如下:
1、配資識(shí)別監(jiān)測(cè)管理
針對(duì)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶,進(jìn)行疑似配資監(jiān)控。對(duì)三類經(jīng)紀(jì)賬戶進(jìn)行識(shí)別,包括非法接入分倉(cāng)賬戶、外部接入分倉(cāng)賬戶、獨(dú)立賬戶。
2、賬戶實(shí)名制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)管理及非現(xiàn)場(chǎng)開戶風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
針對(duì)客戶標(biāo)簽特征和行為特征進(jìn)行自定義組合構(gòu)建監(jiān)控模型,并通過(guò)模型定期計(jì)算生成風(fēng)險(xiǎn)客戶名單,同時(shí)針對(duì)模型監(jiān)控的風(fēng)險(xiǎn)客戶來(lái)出具對(duì)應(yīng)的描述報(bào)告,風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告將自動(dòng)對(duì)預(yù)警流水進(jìn)行歸納,總結(jié)出主要的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),以減少核查工作量。
根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施細(xì)則》,內(nèi)控系統(tǒng)交易所業(yè)務(wù)監(jiān)控需要改造支持,新增部分監(jiān)控非現(xiàn)場(chǎng)開戶指標(biāo)。
3、深交所主板中小板合并的風(fēng)控改造
根據(jù)深交所《關(guān)于啟動(dòng)合并主板與中小板相關(guān)準(zhǔn)備工作的通知》,對(duì)現(xiàn)有內(nèi)控系統(tǒng)予以改造支持,相應(yīng)調(diào)整數(shù)據(jù)字典及映射,調(diào)整板塊獲取函數(shù)邏輯,查詢框架調(diào)整,風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)設(shè)置調(diào)整。同時(shí)業(yè)務(wù)上約定購(gòu)回及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)標(biāo)的證券折算率整合主板中小板數(shù)據(jù),調(diào)整業(yè)務(wù)邏輯。
4、上海新債券交易平臺(tái)的風(fēng)控改造
根據(jù)上交所《關(guān)于做好新債券交易系統(tǒng)市場(chǎng)就緒相關(guān)準(zhǔn)備工作的通知》,上交所債券交易機(jī)制將進(jìn)行優(yōu)化,包含的新債券交易系統(tǒng)支持債券現(xiàn)券交易和債券通用質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)匹配成交、債券非交易業(yè)務(wù)以及債券ETF 申贖業(yè)務(wù)遷移至綜合業(yè)務(wù)平臺(tái),債券行情獨(dú)立發(fā)布接口(新增,債券行情文件接口及債券行情流接口)等。內(nèi)控系統(tǒng)以及異常交易系統(tǒng)針對(duì)行情接口的變動(dòng),做相應(yīng)調(diào)整。
5、滬深公募基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)(簡(jiǎn)稱“REITs”)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
根據(jù)《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引(試行)》,針對(duì)于公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù),公司內(nèi)控系統(tǒng)適當(dāng)性監(jiān)控需進(jìn)行相關(guān)改造:新增數(shù)據(jù)采集轉(zhuǎn)換接口,包括新增部分表單,新增相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)。項(xiàng)目采購(gòu)需求說(shuō)明
五、報(bào)名方式
對(duì)本項(xiàng)目有意向的供應(yīng)商請(qǐng)按照西南證券股份有限公司官網(wǎng)發(fā)布的項(xiàng)目相
關(guān)公示要求報(bào)名。查閱項(xiàng)目相關(guān)公示的網(wǎng)址路徑:https://www.swsc.com.cn/,首頁(yè)“走進(jìn)西南- 采購(gòu)信息公示”板塊。
如對(duì)項(xiàng)目采購(gòu)需求或具體內(nèi)容有疑問(wèn)請(qǐng)致電聯(lián)系:
采購(gòu)需求部門聯(lián)系人及聯(lián)系電話:張潮,023-67765650
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